投资公司要做私募管理人怎么操作

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更新时间：2018-02-09
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发布企业：经典世纪（北京）投资顾问有限责任公司
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投资公司要做私募管理人怎么操作

私募登记备案需要贵公司提供的材料（以下材料复印件加盖骑缝公章）

重要提示：若下述材料造假，则基金业协会将处以不予登记的处罚！！！

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（1）、工商材料（包括历次变更记录）。公司章程（加盖工商局调档章）、验资报告（至少实缴300万且高于25%，且若不100%实缴则必须出具《财务使用计划》，证明实缴资金能够维持半年以上经营）、子公司/分公司（包括有限合伙企业）章程或合伙协议。实际控制人或控股股东能够实际控制的涉及金融或相关服务类或交易平台类或房地产类的公司（关联企业）（包括有限合伙企业）的清单（关联企业及基金管理公司还应提交承诺函，承诺不进行内幕交易）。（若基金管理公司的股东为公司，则应当穿透提交股东信息，并画一份股权结构图，直至股东全部为自然人或国有企业）。（私募基金管理公司经营范围中：应有投资管理、资产管理、股权投资、创业投资、基金管理，以上5项中的1-3项，且不能有其它经营项目；其中投资管理、资产管理为万能经营范围。）

（2）、股东简介一份。法人股东（股东不是自然人，而是公司的）提交公司简介，自然人股东提交简历。（见模板）（股东应一直穿透至自然人或国资委，不应存在境外股东）（股东如果是自然人，还应提供身份证、学历证等材料）（学历证明如遗失，则应由毕业学校、人事档案所在机构出具有效证明或学信网学籍验证报告）。

（3）、实际控制人控制关系图及实际控制人简介。若无实际控制人，则应当通过《一致行动协议》确定实际控制人。

（4）、公司成立至今每年的审计报告及公司最近月份的财务报表（财务报表中应当具有货币资金及固定资产，且不应有营业收入）。（公司成立时间若早于2017年1月1日，则还应出具承诺函，承诺未经营过其它业务）

（5）、高管人员（法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人、财务负责人）简介（见模板）。高管设置应当与工商登记一致。最低要求2个高管：法定代表人兼执行董事兼总经理、合规风控负责人。高管需提供无犯罪记录证明（户籍所在地派出所或街道或档案存档部门出具）、高管个人征信记录（由银行出具）。合规风控负责人必须有5年以上相关金融从业经历。基金业协会可能会给高管人员打电话，核实高管的学历和工作经历，乃至现场约谈高管。若高管及员工学习及工作经历造假，则直接不予登记。

（6）、高管人员基金从业资格证明、身份证、1寸照片、高管人员高中学历及以上学历的毕业证（高中、大学、研究生等）、高管人员劳动合同及社保缴纳记录。特别提示：高管人员是否存在兼职，特别是在其它私募基金公司兼职的，请如实说明兼职情况并出具说明（如何有能力进行兼职以及如何平等对待客户），基金业协会禁止高管在非关联企业兼职。如高管大专、大学、研究生学历证丢失，则应由毕业学校、人事档案所在机构出具有效证明或学信网学籍验证报告；若高中学历证明丢失且最终学历为大专以上的，可自行出具高中学历证明丢失的说明，签字加盖基金公司公章。

（7）、全体员工的列表（见模板）、全体员工劳动合同。除高管外，其他员工不能全部都没有基金从业资格（协议可能会要求全体员工除行政人员外，均具备基金从业资格）。全体员工（包括高管）应当至少有5人。

（8）、实际办公场地租赁合同（甲方应当是产权人或物业公司，乙方是基金管理公司，不得合署办公，但可以转租）、办公室前台照片、办公楼外景照片。(注册地址与实际经营地址可以不一致，可以跨省)

（9）、风控制度、内控制度、投资决策制度、员工个人交易制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易制度、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及的公平交易制度、从业人员证券买卖申报制度等配套管理制度。（北京嘉安律师事务所提供）（首页加公司名，打印出来第一页、最后一页加盖公章及加盖骑缝章，并且在每项制度的最后一页，由全体员工签字且写“已学习，愿意遵守。”后PDF扫描），并出具制度的运行情况说明。（运行情况说明无模板）

（10）、公司结构图，图中应含有各部门人员姓名，且应当与员工花名册一一对应。（有模板）

（11）、外包协议（包括估值核算、份额登记等的外包服务）（证券类一般都有外包，股权创业类一般可有可无）。（如没有外包协议，请说明外包计划）

（12）、承诺函（原件，加盖骑缝）。有模板。

（13）、请您确定公司是否有官方网站，或在互联网中是否有公司的相关信息。如果有违法、违规、虚假宣传信息，必须删除。否则会被处以“不予登记”处分。

（14）、请您进行基金业协会平台及从业人员管理平台（高管）做信息录入。信息录入，请您参考2017年4月4日基金业协会微信公众平台的讲解视频。

（15）、《商业计划书》，《商业计划书》应当写明设立基金管理公司的目的、储备项目、投向、资方来源及今后的业务开展、运营情况等。（无模板，需要您自己写）

（16）、高管展业能力说明。高管均需填写，内容为，高管从事过的相关私募业务说明、如何切实做好各项制度的落实和履行、高管参加行业论坛或培训的说明、高管如何管理公司的说明。尤其合规风控负责人，请合规风控负责人下载《私募投资基金管理人内部控制指引》，并结合该指引撰写展业能力说明。（无模板，需要您自己写）

（17）、其它应当说明的情况，结合准备登记的公司的具体情况进行提供。

（18）、再次向您提示，基金业协会每几周时间便会更新政策及产生新的法规，材料清单将随新政策及新法规，随时调整。

材料准备期最好在一月左右，材料是一起上传协会，所以各类材料准备前后时间根据贵公司本身情况来定就好。

上传协会一般反馈通过时间在2个月左右，第一次反馈在10个工作日。管理人备案所有费用为10万元整。（费用前期付一半，通过后付一半）

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